2023年7月21日，中国证监会发布了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》（下称“《短线交易新规》”），向社会公开征求意见。特定短线交易是指上市公司、新三板挂牌公司持有5%以上股份的股...阅读详情

2023年 7月 21 日，香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）发布了有关根据中国内地监管规则的更新修订《上市规则》若干有关中国发行人的条文修订建议的咨询总结。修订后的《上市规则》将于 2...阅读详情

根据《证券及期货条例》（香港法例第571章）第 21 条，香港联合交易所有限公司（“香港联交所”）有法定责任在合理地切实可行的范围内，确保在其市场上市的证券买卖是在有秩序、信息灵通和公平的市场中进行。...阅读详情

引言 随着市场针对《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（“《境外上市新规》”）的分析及了解逐渐深入，本所亦在此前起草相关分析文章后（链接：嘉源研究 | 关于境内企业境外发行上市新规的解读（...阅读详情

引 言 2014年1月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）发布了2014年的1号自律规则，即《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发[2014]1号）（以下...阅读详情

引言 2023年2月24日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《私募投资基金登记备案办法》及配套指引（以下简称“《登记备案办法》”），自2023年5月1日起施行。 对于私募基金...阅读详情

自中国证监会于2022年4月2日发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》（以下简称《保密新规（征求意见稿）》）（本所此前已就《保密新规（征求意见稿）》与20...阅读详情

引言 2023年2月17日，中国证监会发布《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（“《境外上市新规》”）等新规，本所此前已就该等新规进行了详细解读（相关文章链接：嘉源研究 | 关于境内企业境...阅读详情

引言 2023年2月17日，中国证监会发布《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（“《管理试行办法》”）等新规（相关文章链接：关于境内企业境外发行上市新规的解读（一）：整体概述），境内企业境外发...阅读详情

内容概览 主要监管规定 综合评述 一、适用范围 二、境内企业合规性要求 三、境外发行上市的禁止情形 四、发行对象 五、募集资金及资金监管 六、中国证监会...阅读详情