秋日新规、润物有声：上市公司并购重组改革要点解读 作者：张璇、王赛琪
2024-09-27 作者：张璇、王赛琪引言： 2024年9月24日，国务院新闻办举行发布会，介绍金融支持经济高质量发展有关情况，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）主席吴清介绍将发布关于促进并购重组的六条措施，多措并举活跃并...阅读详情
关于上市公司市值管理指引（征求意见稿）的解读 作者：闫思雨、郭蔚
2024-09-26 作者：闫思雨、郭蔚引言： 为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）中“推动上市公司提升投资价值，制定上市公司市值管理指引”的要求，切实提升投资者回报，中国证...阅读详情
公募基金销售合规专题（三）: 个人信息保护在基金业务场景中的落实下篇 作者：张翠萍
2024-09-20 作者：张翠萍引言： 在上篇中，我们介绍了个人信息保护的监管体系以及收集客户个人信息的合法性基础；在下篇中，我们将继续介绍在基金业务场景中个人信息保护的其他合规要点以及违规处理个人信息的法律责任。鉴于篇幅有限...阅读详情
外商投资医疗领域开放试点政策解析 作者：王元、魏曦
2024-09-12 作者：王元、魏曦引言： 国家发展改革委、商务部于2024年9月6日发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（以下简称“《负面清单（2024年版）》”），删除“制造业”仅剩的2个条目，自2024年11月1日起...阅读详情
公募基金销售合规专题（三）：个人信息保护在基金业务场景中的落实上篇 作者：张翠萍
2024-09-09 作者：张翠萍引言： 《个人信息保护法》于2021年11月1日施行，为个人信息权益保护、个人信息处理者的义务以及主管机关的职权范围提供了全面的、体系化的法律依据。为推动上述法规的落实，中国证监会于2023年2...阅读详情
公募基金销售合规专题（二）：第三方引流的业务边界及合规要求 作者：张翠萍
2024-09-03 作者：张翠萍引言： 国内公募基金公司由于历史原因，除行业个别头部机构以外，渠道能力普通偏弱，高度依靠外部合作。除了和基金销售机构合作外，出于对流量的渴求，公募基金公司也存在和其他第三方机构开展引流合作的需求...阅读详情
私募基金登记备案动态跟踪与分析 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜
2024-09-02 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜引言： 2024年8月23日，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）在其官网发布了《私募基金登记备案动态》（[2024]年第1期），这是继《私募投资基金登记备案办法》（“《登记备案办法》”）于...阅读详情
“一图通”私募基金管理人登记及变更业务流程图解读 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜
2024-09-02 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜引言： 2024年8月23日，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）在其官网发布了《关于发布私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”及配套说明的通知》，梳理总结了私募基金管理人登记信息变更...阅读详情
公募基金销售合规专题（一）：基金销售行为的界定及合规边界 作者：张翠萍
2024-08-23 作者：张翠萍引言： 公募基金销售行为的合规性一直是监管部门关注的重点。近年来，有多家基金销售机构因基金销售存在违规情形，被监管部门予以处罚。笔者曾在国内某家公募基金公司合规部从业多年，现基于对基金销售相关法...阅读详情
《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》简析 作者：孙洁
2024-08-21 作者：孙洁引言： 国家金融监督管理总局于2024年8月16日公布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《金融机构合规办法（征求意见稿）》”），向社会公开征求意见。《金融机构合规办法（征求意见...阅读详情
国家发改委公募REITs常态化发行新规解读 作者：张翠萍、王海霞
2024-08-09 作者：张翠萍、王海霞引言： 2020年4月，中国证监会、国家发改委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》，基础设施REITs试点工作正式启动。截至2024年7月底，国家发...阅读详情
上市公司股东及董监高减持手册 作者：张璇、李信、徐晓慧
2024-06-03 作者：张璇、李信、徐晓慧引言： 上市公司股份减持规则是资本市场的重要制度，对市场参与者有着直接影响。2017年5月，中国证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（“2017年减持规定”），对Pre-IPO的特定...阅读详情
